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9月基金從業《法律法規》真題考點:ETF份額的上市交易

來源:233網校 2019年10月4日

233網校為您整理9月21日-9月22日基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。

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【真題考點】ETF份額的上市交易

【考綱要求】理解

【所屬章節】第十六章 第二節

【考點提煉】ETF合同生效后,基金管理人可向證券交易所申請上市。ETF上市后二級市場的交易與封閉式基金類似,要遵循下列交易規則:

(1)基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值;

(2)基金實行價格漲跌幅限制,漲跌幅比例為10%,自上市首日起實行;

(3)基金買入申報數量為100份或其整數倍,不足100份的部分可以賣出;

(4)基金申報價格最小變動單位為0.001元。

【真題測試】

關于 ETF 基金上市交易價格的漲跌幅,以下表述正確的是(  )。

A. 上市首日無漲跌幅限制,下一交易日起實行漲跌幅限制,漲幅比例為 10%

B. 自上市首日起實行漲跌幅限制,漲跌幅比例為 10%

C. 自上市首日起實行漲跌幅限制,漲跌幅比例為 5%

D. 上市首日無漲跌幅限制,下一交易日起實行漲跌幅限制,漲幅比例為 5%

參考答案:B

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