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9月基金從業《法律法規》真題考點:風險揭示書

來源:233網校 2019年10月4日

233網校為您整理9月21日-9月22日基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。

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【真題考點】風險揭示書

【考綱要求】掌握

【所屬章節】第二十二章 第六節

【考點解析】

在投資者簽署基金合同之前,募集機構應當向投資者說明有關法律法規,說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利,重點揭示私募基金風險,并與投資者簽署風險揭示書。

風險揭示書的內容包括但不限于:

(1)私募基金的特殊風險,包括基金合同與中國基金業協會合同指引不一致所涉風險、基金未托管所涉風險、基金委托募集所涉風險、外包事項所涉風險、聘請投資顧問所涉風險、未在中國基金業協會登記備案的風險等。

(2)私募基金的一般風險,包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。

(3)投資者對基金合同中投資者權益相關重要條款的逐項確認,包括當事人權利與義務、費用及稅收、糾紛解決方式等。

【真題測試】

募集機構應在風險揭示書中明示的私募基金的一般風險包括(  )。

Ⅰ.資金損失風險

Ⅱ.流動性風險

Ⅲ.投資標的風險

Ⅳ.稅收風險

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:A

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