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9月基金從業《法律法規》真題考點:合規管理機構設置

來源:233網校 2019年10月4日

233網校為您整理9月21日-9月22日基金從業資格考試《基金法律法規、職業道德與業務規范》的真題考點,為以后備考的考友們提供參考。

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【真題考點】合規管理機構設置

【考綱要求】了解

【所屬章節】第二十六章 第二節

【考點解析】

合規文化建設:

所有員工都要有足夠的職業謹慎,具有誠信正直的個人品行以及良好的風險意識和行為規范。公司內部要具有清晰的責任制和問責制,以及相應的激勵約束機制,形成所有員工理所當然要為他從事的職業和所在崗位的工作負責任的氛圍,進而逐步形成基金管理人的合規文化。

在風險管理責任的劃分上,各業務部門負責人是其部門風險管理的第一責任人,基金經理是相應投資組合風險管理的第一責任人。公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人,負責具體風險管理職責的實施。

【真題測試】

關于基金管理人合規文化建設,下列表述錯誤的是(  )

A. 公司內部要具有清晰的責任制和問責制,以及相應的激勵約束機制

B. 公司合規負責人是公司各項業務合規第一責任人

C. 需要管理層重視并親自參與

D. 要求所有員工具有足夠的職業謹慎和風險意識

參考答案:B

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