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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(10.3)

來源:233網校 2019年10月3日

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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.3)

1.公開發行公司債券的資金,必須用于核準的用途,不得用于彌補虧損和()。

A 生產性支出

B 技術支出

C 擴大經營

D 非生產性支出

參考答案:D
參考解析:選項 D 正確:公開發行公司債券籌集的資金,必須用于核準的用途,不得用于彌補虧損和非生產性支出。

2.公開發行公司債券,可以申請一次核準,分期發行。自中國證監會核準發行之日起,

發行人應當在()內完成首期發行,剩余數量應當在()內發行完畢。

A 二十四個月、三十六個月

B 六個月、十二個月

C 十二個月、二十四個月

D 六個月、二十四個月

參考答案:C
參考解析:公開發行公司債券,可以申請一次核準,分期發行。自中國證監會核準發行之日起,發行人應當在 12 個月內完成首期發行,剩余數量應當在 24 個月內發行完畢。

3.上市公司新股發行議案經董事會表決通過后,應當在()內報告證券交易所。

A 兩個工作日

B 五天

C 五個工作日

D 兩天

參考答案:A
參考解析:選項 A 正確:上市公司新股發行議案經董事會表決通過后,應當在兩個工作日內報告證券交易所,公告召開股東大會的通知。

4.非公開募集基金備案登記機構為()。

A 基金業協會

B 國家證券監管機構

C 基金份額登記機構

D 證券交易所

參考答案:A
參考解析:擔任非公開募集基金管理人,應當經國務院證券監督管理機構注冊或者基金行業協會登記。基金管理人應當按照規定的條件向國務院證券監督管理機構申請注冊,但基金管理人募集的資金總額和基金份額持有人的人數低于規定數額的,豁免注冊。

5.下列關于管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本條件,說法正確的是()。

A 注冊資本不低于一億元人民幣,可為實繳貨幣資本

B 注冊資本不低于五億元人民幣,可為實繳貨幣資本

C 注冊資本不低于一億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

D 注冊資本不低于五億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本

參考答案:C
參考解析:選項 C 正確:根據《中國人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規定,設立管理公開募集基金的基金管理公司,應當具備注冊資本不低于1 億人民幣,且必須為實繳貨幣資本。

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