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2019年證券從業《證券市場基本法律法規》習題練習(10.4)

來源:233網校 2019年10月4日

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2019年《證券市場基本法律法規》習題練習(10.4)

1.《證券業從業人員執業準則》,由()頒布實施。

A 證券登記結算公司

B 證券業協會

C 證監會

D 證券交易所

參考答案:B
參考解析:選項 B 正確:為規范證券業從業人員執業行為,維護證券市場秩序,中國證券業協會發布了《證券業從業人員執業準則》,對證券業從業人員執業行為予以規范。

2.根據《融資融券試點交易實施細則》規定,證券公司應當通知投資者追加擔保物應在( )完成。

A 8 個交易日

B 2 個交易日

C 1 個交易日

D 5 個交易日

參考答案:B
參考解析:滬深證券交易所《融資融券試點交易實施細則》規定,當投資者維持擔保比例低于130%時,證券公司應當通知投資者在不超過 2 個交易日的期限內追加擔保物,且客戶追加擔保物后的維持擔保比例不得低于 150%。

3.股份有限公司申請股票上市,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,公開發行股份的比例為()以上。

A 1%

B 5%

C 10%

D 20%

參考答案:C
參考解析:股份有限公司申請股票上市,公司股本總額超過人民幣 4 億元的,公開發行股份的比例為 10%以上。

4.證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業務,()協助客戶辦理開戶手續,()對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。

A 可以,不必

B 不得,應當

C 不得,不必

D 應當,應當

參考答案:D
參考解析:證券公司受期貨公司委托從事期貨交易中間介紹業務,應當協助客戶辦理開戶手續,應當對客戶開戶資料和身份真實性進行審查。

5.基金代銷渠道的特點有()。

A 對客戶的控制力強

B 擁有廣泛的客戶基礎

C 更容易推銷新產品

D 易于提高客戶忠誠度

參考答案:B
參考解析:基金直銷與代銷在客戶關系方面的區別在于:直銷渠道對客戶的財務狀況更了解,對客戶控制力較強,更容易發現產品和服務方面的不足,易于建立雙向持久的聯系,提高忠誠度;代銷渠道有廣泛的客戶基礎,和客戶有全面的業務聯系,可以提供多樣化的客戶服務。

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